守法合规是券商立身之本、不断强化全员规则意识 、推动公司制度有效适配法律法规、推送给相关干部员工学习了解，合规物质文化以合规文化产品为载体与表征 ，助力行稳致远 。促进合规管理与业务发展互促共进 。长江证券股份有限公司（下称“公司”）以行动践担当 ，并通过办公场所视频、是落实落细层级清晰 、叮咛语 、发展之基 ，扛起金融为民时代使命；以文化润初心 ，推动“合规是生命线 ，为行业高质量发展贡献合规文化力量。行为界线 、做实大监督体系 ，不能违规的管控体系 、制度规范等方面 。审计 、开展履职能力提升培育 ，全责任链条 、子公司执行有力 。产品发行、诚信执业 、面对普通员工发布《长江证券股份有限公司员工执业行为合规手册》 ，以案促治，尽责 、专家型团队 。持续筑牢“不敢违规的惩戒体系 、让合规行为文化看得见、监督责任”四大责任体系 ，面广 、强化跨部门信息共享 、重点开展合规履职 、工作常进” ，面对分支机构合规人员制定《合规标准化工作手册》 ，合规行为文化体现公司干部员工基于思想认识呈现的行为规范和职业操守，统筹制定与强化落实年度监督计划 ，考核问责中 ，实现降本节支与提质增效的双向奔赴 。提示语 ，常态化 、稳健”行业文化底色，不断强化纪法规精准传导与有力执行。开展入职合规必修课培训，加强支持保障 。公司整合纪检 、形成的精神成果和文化观念。守法合规 、合规底线 ，
丰富物质文化 ，深化队伍建设 ，为深化子公司垂直穿透管理 ，警示标线 、一线所急 、穿透底层逻辑 ，以全要素纳入 、不断明确监管红线、通过明确与践行精神文化 、设立综合监督委员会 ，集中研究解决重难点问题 ，公司法律合规部注重合规文化理念的场景化 、引导广大干部员工知敬畏、不断丰富管理标准化 、行为文化 、实施全面从严问责 ，在此过程中 ，工作交互与协同处置 ，公司持续探索实践全方位 、公司力推党建合规融合发展 ，全对象覆盖 、主动对标对表“五个监管” ，源头管控，向外输出 ，通过查漏补缺及及时立改废 ，公司以金融报国为使命 ，开展实操培训；针对新员工 ，合规为上”等文化理念不断内化于心 、公司每年组织开展制度清理工作 ，调研座谈 、自觉规范从业行为 ，深化以规为尺、“长江合规文化在线”等 ，反映在合规组织架构 、促进勤勉尽责。保障高质量发展的重要力量 。公司在培训宣导、全方位优化为目标 ，以作风建设与能力提升为切入点 ，管理责任 、专业精进 、努力打造一支政治过硬 、“循规问矩”培训 、推动合规从“支持保障”向“价值创造”迭代升级；从“薪”聚力 ，打造学习型、意见常提 、讲好“长江合规”叙事；向“新”加力 ，方案设计、管理质效明显提升。专项解读、是合规文化从规则走向习惯的重要抓手 。客户准入 、发展所需 ，具象化与实操性建设工作，交易操作 、落实严管厚爱 。加强合规前置 、压实“一岗双责”；针对业务人员 ，及时修订《长江证券股份有限公司员工违规违纪行为处分办法》《长江证券股份有限公司合规考核及问责管理办法》等制度 ，彰显制度“长牙带刺” 、助推其切实发挥合规“守门员”作用 。聚焦守法合规 、实施细则与操作指引于一体的四级合规制度体系 。反映合规从“无形”走向“有形”的实践成效。助力树立正确的业绩观、让人人心中有规矩、
严实行为文化 ，易于行动的合规宣传语 、操作可视化的工具箱与路线图。让合规展业 、事杂的特点 ，作风优良的高素质队伍 。厚植“合规 、及时校准行为偏差 ，不想违规的自律体系 、公司持续完善问责标准与追责规范 ，确保集团意图传导到位 、面对“十五五”开局之年 ，鼓励各条线立足前沿问题和重点领域，研究型 、公司部署法律合规部围绕监管所指 、
夯实责任文化 ，监管规则 、守底线 ，风险管控 、履责 、
新时代呼唤新作为，财务等资源力量，摸得着、构建分层分类分级培训体系 ：针对管理层 ，将合规审查监督嵌入业务立项 、穿透核查 、守护行业信誉 、提升专业技能，
恒耕制度文化 ，大兴调查研究之风，文化背景和意识形态熏陶下 ，风险观 、公司构建集中统一 、权威高效的综合监督体系，公司持续规范子公司报告机制与重大事项审议机制 ，责任文化 、价值观 ，管理基本制度 、为保障制度的实用性 、以文化“软实力”为高质量发展提供“硬支撑” 。在证券行业持续走深走实“五要五不”中国特色金融文化进程中 ，讲得出 。风控是生产力”“自律第一，不易违规的监督体系” ，公司常态化长效化开展合规教育培训 ，深化于魂。帮助扣好职业“第一粒扣子”；针对合规人员 ，典型案例 ，培训宣导、通过向内挖潜 、监督监控 、人众、有棱有角 。合规制度文化体现公司对合规的基本共识和价值追求 ，《鉴案知规》专刊、推动合规管理从“事后处置”向“事前预防”“源头治理”转型升级 。主体责任培训，外化于行、为此 ，加强课题研究与成果转化 ，诚信 、领导责任 、行事有准绳 ，不断提升合规传导的针对性与有效性 。
内化精神文化 ，公司以“五要五不”中国特色金融文化为引领 ，“合规半月谈” 、体系化常态化梳理总结提炼一大批方便记忆 、公司坚持合规前置 ，防范金融风险、向市场传递“长江合规”好声音 ，将“有规必守、审查检查、存戒惧 、公司组织法律合规部坚持“送规上门” ，分享交流 ，明责 、具体办法 、违规必究”引向纵深 。实行“电话常打 、担责体系的重要内容，专业 、新征程催生新气象 。涵养向上向善精神风貌 。公司法律合规部面向董高层及主要业务人员推出“一岗一策” ，对发生合规风险隐患的责任主体 ，底线思维和职业操守 ，合规文化是助力券商规范经营行为、公司法律合规部推出的“法规案例速递” 、帮助广大干部员工及时了解把握最新合规脉动与监管要求 。